塑造美国现代经济制度之路 ——美国国家垄断资本主义制度的形成 胡国成著 中国经济出版社1995年 前言 呈现在读者面前的这本书，是探讨美国现代经济制度如何形成的一部研究著作。由于它涉及到经济政策、经济制度、经济立法和经济发展史等诸多领域，在我国现今正在进行的向社会主义市场经济体制转型的过程中，也许会引起众多读者——不仅仅是政治、经济、法律、历史方面的研究工作者，而且包括从事工商企业经营和管理的工作人员，攻读美国政治、经济、法律和历史专业的大专院校学生，及关心建立社会主义市场经济体制的人们——的兴趣。 本书试图从对１９世纪美国进入工业革命以来至第二次世界大战前美国经济发展和经济制度变革的考察中，揭示美国国家垄断资本主义形成的动因及必然性，以进一步加深对以国家垄断资本主义为内涵的现代资本主义经济制度的认识。在进行上述考察时，本书对于在美国现代经济制度形成过程中具有重要意义的经济立法和政策做了较详细的分析和阐述，其中不少具体的经济措施对我国建立社会主义市场经济体制具有一定的参考价值，可以使我们吸取成功的经验和失败的教训，在制定有关的经济政策时少走弯路、从而避免大的经济动荡。 本书通过上述考察和分析，提出了一些与传统观点不尽相同的看法。首先，通过对罗斯福新政时期发生的１９３７－１９３８年经济危机的原因及促使此次危机缓解的主要因素的分析，确认了美国政府的财政经济政策及对经济的干预在其中所起的直接和主要的作用，论证了美国政府与垄断组织及整个经济运行之间的密不可分的关系，进而证明美国国家政权对经济的干预和控制已经深入到经济生活的各个方面，国家垄断资本主义已实际形成。其次，本书从政治经济学的角度对１９２９年开始的３０年代美国经济大危机的原因、特别是它所带来的持续１０年的“特种萧条”的原因进行了探讨，指出此次经济危机中市场调节的失灵是由于垄断发展和成熟的结果，并进一步揭示了１０年特种萧条的原因在于垄断的成熟要求有国家干预，而美国联邦政府、国会和最高法院内部经过１０年的认识和斗争才最终建立起国家干预体制，致使萧条延续了１０年。再次，本书在对３０年代经济大危机期间胡佛政府的反危机措施及“干预”政策与后来的罗斯福新政的干预政策进行比较研究的基础上，指出了胡佛“干预”政策的有限性及其实质，即胡佛的干预，是自由放任中的干预；其实质，是干预中的自由放任。由此驳斥了认为美国经济的干预时代始于胡佛的似是而非的观点。此外，本书对国家垄断资本主义制度在经济发展史上的地位作了评价，认为不应把国家垄断资本主义看作是垄断资本主义的特殊类型和阶段，而应把它看作是垄断资本主义的常规形态。排斥国家干预和参与的一般垄断资本主义不过是向垄断资本主义的正常形态——国家垄断资本主义过渡的过渡形态，是垄断资本主义发展、完善过程中的一个暂时的过渡阶段。 在研究过程中，尽管作者努力想拿出客观、公正、全面、正确的高水平研究成果奉献给读者，但囿于自己的知识和水平，深有完成此任非个人所能之感。对于本书所提出的所有观点和看法以及可能存在的谬误，作者殷切地期待着读者和方家的赐教和匡正。 本书的研究、撰写和出版得到了诸多方面的支持和帮助：国家社会科学基金为本书的研究提供了项目经费资助，中国社会科学院世界历史研究所黄绍湘教授和陈之骅研究员的推荐使本课题的研究得以立项，中国社会科学院美国研究所陈宝森研究员阅读了本书的初稿，并提出了极为宝贵的修改意见，上述两所的图书馆工作人员为本书部分参考资料的获得提供了极大的方便，中国经济出版社李阿红同志承担了本书出版的责任编辑工作。没有这些支持和帮助，本书的研究、撰写和出版是不可想象的。对于所有这些支持和帮助，在本书付梓之时，谨在此表示作者深深的谢意。 胡国成 一九九五年四月 于中国社会科学院美国研究所 目 录 第一章 导言 第二章 早期国家垄断资本主义的因素 一、联邦政府对铁路建筑的财政援助 联邦政府的技术援助 州与地方政府的财政援助 联邦赠地 二、联邦政府对铁路运营的管理 铁路建筑中的舞弊及运营中的肆意操纵 格兰其法律 《州际贸易法》的制定和实施 对铁路管制的加强 三、反托拉斯法的颁布与实施 企业的联合与兼并 企业联合运动的影响 反垄断的思想传统 《谢尔曼反托拉斯法》的制定 《谢尔曼法》的实施 《克莱顿法》与《联邦贸易委员会法》 反托拉斯法评价 四、《联邦储备法》与联邦储备系统 早期的银行管制 国民银行制度 《联邦储备法》的制定 联邦储备系统的运行 五、早期国家干预经济的特点 第三章 第一次世界大战期间及战后的经济政策 一、战时工业委员会的建立及对工业的管制 战时工业委员会的建立 战时工业委员会对工业的管制 对运输和燃料的管制 战时对劳工的管制 对外贸、金融等其它方面的管制 二、对粮食和食品的管制 《利弗法》与粮食管理局 粮食管理局的管制 三、战后的“恢复常态”政策 战时经济管制的放弃 铁路归还私人 “恢复常态” 企业联合与兼并的再起 工会地位的衰落 四、战时国家垄断资本主义分析 第四章 一九二九年经济大危机期间的国家干预 一、三十年代美国的经济大危机 经济大危机的原因 危机缘何持续十年 二、胡佛政府的反危机措施 三、放任主义的失败 胡佛的哲学 胡佛的“干预”观 第五章 新政时期联邦政府对经济的干预和管制 一、对银行与金融业的管制 银行业的重整 控制货币：放弃金本位制 控制货币：美元贬值 管制证券业：１９３３年《证券法》 管制证券业：１９３５年《证券交易法》 复兴金融公司的新职能 改革银行制度：１９３３年《银行法》 改革银行制度：１９３５年《银行法》 《农业调整法》的制定 农业调整局的管理 《农业调整法》的废除与《土壤保护和国内农作物种植分配法》 第二个《农业调整法》 电力通向农村 不成功的扶贫措施 三、复兴工业的努力：《国家工业复兴法》 工业复兴的不同方案 《国家工业复兴法》的制定 “蓝鹰运动” 行业法规的执行：价格政策问题 行业法规的执行：劳工问题 《国家工业复兴法》的废除 四、复兴工业的努力：新政后期的管制 重新制定劳工法律 对公用事业的管制 对商业管制的加强 对交通和通讯业的管制 五、公共工程与救济 联邦紧急救济 大规模工赈的开始 公共工程 田纳西河流域改造工程 《社会保险法》的颁布 第六章 美国现代经济制度的形成 一、美国现代经济制度的财政保障 联邦税收政策的变化 财政开支政策的变革 二、美国现代经济制度的形成 新政时期国家干预经济的特点 １９３７年经济危机的启示