《美国研究》1998年第2期 冷战后美国对华政策探源——兼论美国“战略精英”和中美关系 袁明 过去的历史表明，在中美两国的交往中，美国一直处在一个外向型、进攻型的位置上。 这是由美国这个国家本身的特点所决定的。中国的历史和文化则决定了中国在近现代国际关 系中的行为方式，即“中国主要是靠改变自己来影响世界的”【注释】章百家：《从历史变 动看中国》，《世界知识》1991年第24期。【注尾】。然而，自冷战结束以 来，在美国国内集中出现了一批以中国为主题的舆论。在形象描绘层面上，中国时而被预言 成“即将崩溃”，但更多地是被塑造成一种“威胁”；在政策建议层面上，“遏制”、“接 触”、“有条件接触”等提法纷纷出台；在双边关系层面上，“美中冲突论”亦应运而生。 这一现象自然引起了中国学者的重视。各种舆论反应迅速、犀利、准确地点出了美国这 股舆论的谬误及危害性。在现代化手段的帮助下，中国学者们的观点亦已直接地传递给了太 平洋彼岸的美国人。虽然规模还不大，影响力也还有限，但中国学者已经参与了这场讨论。 冷战后美国对华政策探源美国研究 从中美关系的角度看，由美国人提出的这一命题本身就耐人寻味。曾几何时，一向被美 国人轻视的中国居然被描画成了“威胁”，回顾中美交往史，美国又何曾这样认真地考虑过 对付中国的种种方案。从更为宏观的历史角度看，中美之间的这样一种争论也许展示了中美 关系发展史上一个新时期的到来。中国自身的巨变和整个世界形势的发展使美国不得不认真 考虑对华关系。美国要适应新情况，但也无法完全摆脱历史的遗产，以及主观与客观的种种 局限和行为方式上的惰性。对中国而言，挑战同样严峻。争论不是目的。中国同样要了解争 论的对手。目前美国发起的这场对华政策辩论也给我们提出不少带根本性的问题：冷战结束 后的美国是如何看自身和世界的？在美国的战略考虑中，中国究竟被“定位”了没有？中美 关系发展的方向究竟能不能把握？本文无法全面回答这些大问题，只是想从近几年美国精英 舆论所涉及到的问题谈几点看法。这些“精英舆论”，不少来自美国民主、共和两党的战略 人士。这里说的“战略人士”，是指在美国外交中有政策发言权，有公众影响力的人。他们 之中不少人有过各种从政的经历。目前无论在朝在野，都与决策保持着程度不等的联系。 一 经过近两个多世纪的发展，尤其是经过第二次世界大战后几十年在经济、科技、军事和 外交上的发展，“美国第一”的观念已在美国人心中深深扎根。与此同时，美国人将一切影 响这种“美国第一”的内部和外部力量视作挑战。1957年，世界上第一颗人造卫星由苏联发 射上天。整个美国哗然，认为这是对美国的大挑战。在这以前，一部国民教育法在国会山上 被讨论了近十年没有被通过。苏联挑战一来，由同一国会议员在提案上加上了“国家安全” 的字样，马上就不费吹灰之力地通过了，紧跟着就是向教育、科技的大拨款。直到今天，在 战后“婴儿潮”中出生的美国人对苏制人造卫星的冲击仍记忆犹新。而现在刚步入中学的美 国少年，也会毫不犹豫地说出第一颗人造卫星的俄文直译名，因为那已经写进了他们的教科 书，作为“注意挑战”烙进了他们的意识深处。这种“美国第一”的心态，在1996年夏亚特 兰大奥运会上一展无遗。尽管遭到了几乎来自全世界的批评，美国人还是毫不在乎。他们心 中有一本账。美国经济保持着持续增长的良好状况，令其他被低增长、高失业困扰的工业化 国家望尘莫及；在全球著名跨国企业的排名榜上，美国公司遥遥领先；美国用于研究与发展 （R&D)的资金投入世界第一；而教育也在发展，据劳工部门估计，到2000年，美国绝大部分 的新就业机会需要不低于大学一年级的学历资格。除了无可匹敌的军事力量外，美国还有独 特的意识形态的“软力量”。 西方尤其是美国的战略人士用各种方法计算、评估着美国的 实力，力图证明，“美国第一”是实实在在的。【注释】Joseph Nye，“Bound to Lea d,” (Basic Books, 1990), pp.210-219; 尼克松：《超越和平》，世界知识出版社， 1995年版，第24页。【注尾】 与此同时，这些战略人士也不断地发出警告。他们告诫美国人，旧日的对手苏联虽已消 失，但美国面临着新的挑战。应当说，“注意挑战”和“美国第一”是美国心态中紧密相连 的不同侧面。值得注意的是，冷战甫停，美国战略人士首先向美国人民发出警告，挑战首先 来自美国国内。“头等大事就是将美国国内从经济到社会的一系列问题处理好。”这些战略 人士懂得，与第二次世界大战结束后的英国不同，美国的债务是由美国自己发行的货币来核 算的，美国只要平衡预算，扩大出口，美国在全球经济中的主动地位不会改变。但另一方面 ，美国必须正视威胁着美国将来的一系列要害问题，即教育问题，能源问题，贫富差距问题 ，“国内议程必须放在首位”，【注释】Peter Peterson & Withjames Sebenius，“ The Primacy of the Domestic Agenda，” in Graham Allison and Gregory Treverton e d.,“Rethinking Americas Security: Beyond Cold War the New World Order,” (W .W. Norton&Company, 1992) pp.58-59.【注尾】这在共和、民主两党的战略人士中有着相当 一致的共 识。尼克松则在1994年出版的《超越和平》一书中，给美国开了一张治理国内积重的清单。 【注释】尼克松： 前引书。第三章《超越和平后的美国》中列举了医疗问题、教育问 题、犯罪和种族问题、毒品问题等等。 详见此书第143页至215页。 【注尾】 可见，冷战一结束，美国立即开始了战略调整。第一步就是国内优先，稳住自己的阵脚 。克林顿政府上台，就是在这样的大背景下实现的。 将重点调整到“国内优先”，并不等于忽略外部威胁。纽约的对外关系委员会在1989年 时便组织了一批战略人士讨论“面对巨变的世界转变时期的美国对外政策”，列举了“美国 人所不熟悉的新挑战”，诸如环境问题、移民问题、恐怖主义问题、毒品问题等等。同时， 亦对美国利益有重大影响的全球性和地区性问题作了再思考。【注释】Peter Peterson ，“Foreword，”in Nicholas Ricopoulos ed.,“Sea Changes: American Foreign Poli cy in a World Transformed” (New York: Council on Foreign Relations Press, 1990) . 【注尾】在美国这样一个极其多 元化的社会中，标新立异，独树一帜总是有较大效应的。除了社会心理效应外，商业效应也 是重要的一个方面。可以说，自第二次世界大战结束以来，美国战略人士对全球事务的审视 与辩 论还从来没有像最近这几年这么激烈过。乐观主义的代表是弗朗西斯·福山的“历史的终结 ”，悲观主义的论调则以罗伯特·卡普兰的“即将到来的无政府状态”和萨缪尔·亨廷顿的 “文明的冲突”为代表。此外，冷战史学家约翰·路易斯和政治学者本杰明·巴勃则从全球 化潮流中的种种矛盾分析了美国的困难处境。【注释】Francis Fukuyama，“The End of History,” National Interests, No.16，Summer 1989；Robert Kap lan，“The Coming Anachy,” Atlantic, Feb. 1994; Samuel Hunting ton，“The Clash of civilization,” Foreign Affairs, Vol. 72, S ummer 1993; John Lewis Gaddis，“Toward the PostCold War World，” For eign Affairs, Vol.70, Spring 1991; Benjamin Barber，“Jihad vs. McWorld, ” Times Book, New York, 1995. 【注尾】 美国战略人士感到不适应的新问题是，纵览世界，国际政治传统概念中的敌人究竟在哪 里，亦或需要突破传统？这个问题是近几年美国外交政策大讨论中的一个核心问题。前“外 交政策”主编威廉·迈恩斯于1990年著文说：“美国何止失去了一个敌人，它连制定政策 的方向仪也失去了。【注释】Williams Maynes，“The New Pessimism,” Foreign Policy, No.100, Fall, 1995, p.44.【注尾】 ”外交关系委员会高级研究员理查德·哈斯则将这种现象称作“ 理论框架的失落”，极言之，即指导美国国际战略的传统理论框架已经不够用了。在分析了 传统美国外交中有影响的威尔逊主义、经济主义、现实主义、人道主义和保守主义等不适于 新挑战和新时代的局限性以后，他的结论是，美国应当有新思路了。【注释】Richard Haass，“Paradigm Lost,” Foreign Affairs, Jan./Feb. 1995. 【注尾】 然而，认识上的超前并不能代替政策上的突变。美国的战略人士们在大辩论中达到的共 识是，维持现状是目前最符合美国国家利益的选择。从雅尔塔体系、布雷顿森林体系以来， 美国是最大的受惠者。最大的受惠者是不可能变成挑战者的。维持现状就是要维持现存的国 际政治秩序，维持美国的经济利益，维持美国的军事地位。为此，哈斯在他于1997年出版的 新书《不得已的最高行政长官：冷战后的美国》一书中，强调美国必须正视它的优势和局 限，在国际上高举“行动规范化”的大旗，用“国际规范”来要求所有的国家。这一口号得 到了民主、共和两党战略人士的高度评价。基辛格称其为“既捍卫了美国的利益又正视了现 实”，约瑟夫·奈则直截了当地称，“如对冷战后美国的世界作用还有什么疑惑，读读哈斯 的书就可以解惑了。”【注释】Richard Haass，“The Reluctant Sheriff: the Unit ed States after the Cold War,” A Council on Foreign Relations Book, 1997, Ne w York. 基辛格和约瑟夫·奈在该书后页上作了专门评价。 【注尾】 二 美国的对华政策大辩论正是在这样的美国全球战略辩论背景下进行的。 克林顿政府上台伊始，“国内第一”被毫不含糊地体现在其整体政策考虑之中。外交政 策尽管受到来自各方的批评，但还是有脉络可寻的。美国坚定不移地推行北约东扩的战略意 图，稳住欧洲乃至欧亚大陆的对美有利的地缘政治阵脚；美国努力地在中东地区维持其战略 利益，以保证这一对美国的能源供应至关重要的地区能在美国的左右之中；在亚太地区，美 国一直将与日本的关系及其有十万美军驻扎的朝鲜半岛看成战略重点。至于对正在发展变化 中的中国，美国战略人士还处于观望加防范的阶段。但即便如此，美国战略人士也还是有一 个基本估计的。1994年底，当时担任克林顿政府国家情报分析委员会主任的约瑟夫·奈和他 的亚洲政策首席顾问傅高义一起分析了中国的形势后，得出了一个结论，即中国未来走向的 最可能出现的情况是“政治稳定，经济高速发展”。【注释】Joseph Nye，“China a nd the Future of the AsiaPacific Region,” Plenary address at IISS Annual Conference, Singapore, September 14,1997. 【注尾】他们的研究报告在当时 虽还处于 保密状态，但对于美国国内其他各种对中国的推断和猜测，无疑是做了否定的结论。也正是 在这个基本估计下，奈做了“如果我们把中国当成敌人，中国就可能真的变成敌人”的著名 警告。【注释】Joseph Nye，“The Case for Deep Engagement,” Foreign Affairs, July/August 1995. 【注尾】 尽管美国国内舆论中“中国威胁论”或“中国崩溃论”还是充斥着各种报刊和其他的出 版物中，但是在战略人士的层面上，更深入的政策思考和讨论开始酝酿了。1995年夏天，美 国阿斯平“战略问题研讨会”择“对华政策”做主题，在科罗拉多州的小城阿斯平就美国对 中国的政策进行了辩论。研讨会的几位发起者都是在美国外交战略圈中有影响的人士，而不 是纯“中国问题专家”。他们是前美国国家安全顾问共和党人斯考克罗夫特、美国参议院军 事委员会主席民主党人奈恩、前驻日本大使民主党人阿马考斯特。几十名参加者代表了白宫 、国务院、国会、五角大楼及商界、学界、新闻界的方方面面。几天辩论下来，一个基本共 识在大多数参加者中形成了。他们认为，美国必须认真考虑因李登辉访问康奈尔大学所引发 的对中美关系的严重影响，美国不能让台湾所利用，对中国的未来走向，美国需密切注视与 跟踪，“接触政策”是迄今为止美国所能采取的最有利于美国国家利益的政策。在多元化的 美国，虽然任何一个集会以及它的结论都不可能真正对全局起决定性的影响，但是阿斯平的 这次讨论，因为它的参加人物的层次以及代表性，对克林顿政府的决策还是有相当影响的。 这里还需提一下的是，在1994年的“美欧日三边委员会”上，对中国采取“接触政策”是三 边委员会报告“一个崛起的中国和世界”的政策建议。作为七国首脑会议的最高智囊机构， 三边委员会的报告已就西方的对华政策定了理论和政策基调。【注释】“An Emerging China and the World of Interdependence,” A Report to the T rilateral Commission, published by the Trilateral Commission, New York, Paris, T okyo, May 1994.【注尾】阿斯平工作小 组中的一 些核心人物也是三边委员会的成员。他们长期参与西方战略制定，在西方大多数舆论依然找 不到一个共同的对华政策聚焦点时，他们基本上已成竹在胸。1996年春中国在东海进行导弹 演习后，这批战略人士看到了问题的紧迫性从而加快了行动步伐。总部设在纽约的“美国人 大会”组织了一个专家小组，由哈佛大学费正清东亚研究中心主任傅高义带队来到中国与中 国国际问题研究者们进行对话。“美国人大会”的主要传统使命是向美国公众进行宣传。他 们在这次有关中国的报告草案中开宗明义地指出：“中国将日益强大。对美国来说，就是要 鼓励中国将它的制度与世界其他部分接轨，与世界其他强国合作而不是对抗，以此来维持全 球秩序。”【注释】Daniel Sharp，“Preface” in Ezra Vogel edited “Living w ith China,” W.W. Norton & Company, New York, 1997, pp.9-10. 【注尾】可见，这一思路与前面所提及的美国希望维持世界现状的大战略 设想是一 致的。尽管如此，美国的相当一部分战略人士对中国仍有不少保留。设在华盛顿的美国国际 金融研究所是一个由美国大银行及财团支持的机构，主要致力于研究国际资本流动的国际政 治经济环境。1996年7月，它提出了一份内部报告，明确指出要注意中国的三个动向，即其 一，通货膨胀重新抬头，在遏制巨大财政赤字上不力；其二，民族主义情绪兴起，使中国加 入世界贸易组织更复杂化；其三，在香港问题上，“一国两制”失败，整个南中国经济活力 消失。【注释】Institute of International Finance, July, 1996, Washington D.C.【注尾】 事实的发展说明，中国的发展并没有让美国战略人士中的这些悲观论调所言中。中国成 功地治理了宏观经济环境；在加入世界贸易组织的进程中，中国积极务实地加快着步伐。最 使美国战略人士感到震撼的是1997年7月1日的香港回归以及回归之后香港的稳定。事实上， 从1997年初亦即克林顿成功地连任美国总统开始，美国政府已经将其对华政策定位在两国关 系正常发展的基本支撑框架即中美三个联合公报的基础之上，具体地说，即在台湾问题上， 美国做了认真的反思。 江泽民主席于1997年秋天对美国进行的成功访问更进一步地推动了中美关系的健康发展 进程。就连一贯对中国最持批评态度的美国媒体都改变了传统基调。美国战略人士更将这次 访问评价为“具有全局意义的战略举动”， “中美关系稳定下来了，对亚太地区的稳定与 发展具有不可估量的意义。”【注释】1997年秋江泽民主席访美后，基辛格、布热津 斯基在纽约、华盛顿与中国人民外交学会代表团的谈话。【注尾】 在1997年，东亚国家接二连三地发生了金融危机。美国 在危机之初隔岸观火，但很快就意识到，在全球经济一体化的今天，这场危机将会给美国国 家利益带来无法控制的严重后果。美国政府和财团迅速地采取了行动。与此同时，美国对中 国的反应及政策动向也极其关注。一时间，人民币汇率的稳定成了美国政府和大财团最关心 的焦点。中国政府做出的一系列承诺与反应给美国的战略人士留下了深刻印象。其中最重要 的是，中国不会在东亚出现这一金融风暴时加入货币贬值的恶性循环，从而使局势变得愈难 控制；中国将不惜一切代价保证香港的稳定。一位美国专家在1998年初香港举行的国际会议 上对此做了如下的点评：“中国并没有做什么，只是一个郑重表态，就在政治上大大得分， 反过来看，日本也没有做什么，但在政治上大大失分。中国塑造了一个负责任的大国形象。 ”【注释】Harry Harding，Keynote Speech at the American CEO Hong Kong Unive rsity conference, March 17, 1998, Hong Kong.【注尾】 可以这样说，自1993年初克林顿政府入主白宫以来，中国在美国的战略大棋盘上的地位 呈现从边缘向中心移动的趋势。当然，直到现在，美国的战略大棋盘上依然错综复杂，“中 国因素”也只是在美国看来的诸多重要战略因素之一而绝非是单一的重要因素。然而，仅就 美国战略人士积极推动各种与政策制定有关的活动及其效果来看，美国在对华政策上的主流 意见已经初步形成，共识已经初步达成。他们的基本共识是，面对冷战结束后的种种新挑战 ，维持既有的现状和秩序有利于美国的根本利益，美国要设法拉住更多的国家，尤其是大国 来共同维持现状。正如美国驻联合国大使理查森在1998年达沃斯“世界经济论坛”上公开宣 称的：“在维持世界秩序上，美国需要合作伙伴，美国要学会和各种不同的伙伴合作。” 三 综上所述，探索冷战后美国对华政策的根本考虑时，必须将分析放在美国全球考虑的框 架内进行。本文涉及的还仅是美国战略人士们的思想和行动，还未深入涉及美国的国内政 治、经济及社会文化等因素，而这些因素往往对美国的内外政策制定也有着强烈和深刻的影 响及制约。中国学者们已就此发表了精湛的分析。【注释】王缉思：《高处不胜寒》 ，《美国研究》1997年第3期；时殷弘：《正确地看待美国对华疑惧》，《国际经济评论》 ，1997年7-8月，总第10期。【注尾】在美国的战略人士中，大 部分人对 中国的情况都不甚了了，他们之中的大部分人都是研究欧洲问题、前苏联问题以及中东问题 的专家，但是，他们在对上述地区作分析研究时，毕竟还是创立了一种具备全球大战略眼光 的理论框架。此外，随着亚洲本身的发展，美国的战略人士对亚洲的重要性也越来越重视。 目前在美国各大思想库中，亚洲研究已开始取得越来越重要的位置。美国本身也具备迅速调 整这一研究机制的能力。 展望世纪交替时的中美关系，像1989年前后的那种大起大落的情况可能不太会重复了。 从积极的意义上讲，中美之间的协调正在创造跨世纪时大国协调的一种模式，即在历史传统 不同，社会制度不同，价值观念不同的两个大国之间，在双方无法在这些基本不同点上说服 对方的情况下，如何发展战略性的共同点。这种模式的创立从理论上说是有着极大的启示意 义的，也是对人类的未来有着非常重要的影响的。但是，中美之间的巨大差异也决定了创立 这种模式的艰巨性。如同一位中国研究国际关系史的学者所指出的：“现在看来，21世纪世 界面临的最大课题，至少是最大课题之一，在于西方及其主导的国际社会如何同一个迅速发 展、并且有可能在该世纪内成为发达国家的中国互相协调，互相容纳。这个课题无论做好或 做坏，都会使世界发生重大变化。”【注释】时殷弘：《西方对非西方：当今美国对华态度 的根本原因》，《战略与管理》1996年第3期。【注尾】这一预言是很有眼光的。从国际 关系史的角度 看，对战略大格局的思考不容迟缓，而从当今世界处处可见的“国内第一”、“务实领先” 的特点看，把握“世纪性和全球性的大角度”则非易事。两国的战略人士对未来世界战略格 局的解释和描绘究竟是什么？两国的发展日程表决定了各自都是“国内优先”，但在“国内 优先”和对外部环境的考虑上有无相通之处？中美关系经过一段动荡之后已基本稳定了下来 ，但台湾问题依然是两国关系发展中的最大暗礁。对这些问题，采取现实的态度是十分必要 的。中美之间现在已经在多方位、多层次上展开了交流。其中，中美战略人士之间的对话和 交流非常重要。对话可以增进了解和积极因素，隔绝只能加大猜忌和消极因素。与冷战时代 不同的是，未来的战略对话还需要除了国际关系领域之外的其他领域专家的积极参与。因为 国际关系本身的内涵已经发生了深刻的变化。 袁明：北京大学国际关系研究所所长、教授。